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透过案例看期货从业人员行业规范(二)

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发表于 2010-6-30 21:30 | 只看该作者 | 倒序看帖 | 打印
案例4:严守职业道德 拒绝非法要求
  刘某是期货公司的老客户,与期货公司工作人员大多很熟。一日,刘某以电话下单方式指令期货公司开仓买入100手大豆合约,下午收盘时,大豆价格下跌了40点,按照结算价,刘某的浮动亏损约4万元。收盘后,刘某找到期货公司的接单员王某,希望王某帮他消除期货公司的报单录音,并让王某向公司承认因自己工作失误报错了单,刘某的指令应是开仓卖出100手,而且承诺给王某2万元的好处。王某当即拒绝了刘某的非法要求,并及时向公司报告此事,引起了期货公司的重视。期货公司决定,终止与客户刘某的合同关系。
  【评析】
  在众多的期货投资者中,出现刘某这样的个别客户并不足为奇。本案例中,期货公司的接单员王某如果接受刘某的非法要求,出卖公司的利益以获取2万元好处,其个人也必将走向犯罪。
  期货从业人员首先应是品德高尚的人,“恪守职业道德、维护公司的利益“是任何期货公司用人的先决条件。
  
  案例5:以客户为“反向指标” 缺乏基本道德
  某期货公司的投资咨询人员马某同时为甲、乙、丙三位客户提供交易辅导。由于甲的交易水平较差,经常亏损,马某便以甲为反向指标,对乙和丙说:“甲做单亏损率很高,你们可以和他反着做。”乙和丙听从了马某的建议。于是在每次甲下单后,马某便将甲的头寸方向告诉乙和丙,乙和丙按照甲的反方向进行操作。不久,乙和丙小有收获,便到处炫耀,结果期货公司的所有客户都知道了此事,甲客户到期货公司大闹,其他客户对公司也失去了信任,纷纷从该期货公司撤户,公司业务受到了很大影响。不久,该期货公司辞退了马某。
  【评析】
  作为投资咨询人员,马某的工作就是对交易水平不高的客户提供辅导,提高其交易水平。但马某却利用自己服务的客户做单水平不高,为其他客户树立“反向指标”,其行为不仅违反了“保守客户商业机密”这个期货从业人员的基本戒律,更重要的是,它反映出马某对客户缺乏最起码的尊重,反映出马某缺失为人的基本道德。
  没有客户愿意和这样的从业人员合作,不尊重他人的行为,最终会毁掉从业人员自己乃至期货公司的饭碗,甚至危害整个期货行业的操守和声誉。
  
  案例6:同业互助 共同塑造行业形象
  客户李某没有期货交易经验,在A期货公司开户后急于盈利,便要求A期货公司允许其透支交易,被公司拒绝。李某非常生气,立即要求公司为其办理提款、撤户手续,并来到B期货公司联络开户事宜。接待李某的是B期货公司交易部经理关某,关某在谈话中了解到李某欲从A期货公司撤户的真实原因,立即主动劝诫李某,并指出A期货公司的行为是遵循国家法规和监管政策的要求,同时也是对投资者的长远利益负责,是正当的。关某还列举实例向李某讲解了透支交易可能给投资者带来的损害。谈话之后,李某经过考虑决定撤回提款、撤户申请,继续在A期货公司进行期货交易。
  【评析】
  在本案例中,B期货公司交易部经理关某没有乘人之危,立即与上门投靠的客户签约,而是本着遵纪守法、维护投资者利益的考虑对李某进行劝诫,虽然失掉了一个客户,却维护了期货市场的健康形象,也维护了客户李某的利益。这种同业间相互尊重、共同维护期货行业职业道德的作法应在行业中得到推广。
                                                                                                              来自 中国期货业协会

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